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NomosProzessHandbuch Bonefeld | Kroiß | Tanck [Hrsg.] Der Erbprozess mit Erbscheinsverfahren und Teilungsversteigerung 6. Auflage Nomos
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 NomosProzessHandbuch Dr. Michael Bonefeld | Prof. Dr. Ludwig Kroiß Dr. Manuel Tanck [Hrsg.] Der Erbprozess mit Erbscheinsverfahren und Teilungsversteigerung 6. Auflage Birte Anderson, Rechtsanwältin, München | Dr. Michael Bonefeld, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Erbrecht und für Familienrecht, München | Stefan Geiselmann, Dipl.-Rpfl. (FH), Ulm | Katrin Heindl, Rechtsan- wältin, Fachanwältin für Erbrecht und für Familienrecht, München | Jaane Kind, Rechtsanwältin, Mannheim | Prof. Dr. Ludwig Kroiß, Präsident des Landgerichts, Traunstein | Nina Lenz-Brendel, Rechtsanwältin und Fachanwältin für Erbrecht, Mannheim | Julia Roglmeier, LL.M., Rechtsanwältin und Fachanwältin für Erbrecht, Wirtschaftsmediatorin, München | Dr. Manuel Tanck, Rechtsanwalt und Fachanwalt für Erbrecht, Mannheim | Elmar Uricher, Rechtsanwalt, Konstanz Nomos © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 Zitiervorschlag: Bonefeld/Kroiß/Tanck Erbprozess/Bearbeiter § ... Rn. ... Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliografie; detaillierte bibliografische Daten sind im Internet über http://dnb.d-nb.de abrufbar. ISBN 978-3-7560-0273-3 Die Auflagen 1 – 5 sind beim Zerb Verlag in Bonn erschienen. 6. Auflage 2023 © Nomos Verlagsgesellschaft, Baden-Baden 2023. Gesamtverantwortung für Druck und Herstellung bei der Nomos Verlagsgesellschaft mbH & Co. KG. Alle Rechte, auch die des Nachdrucks von Auszü- gen, der fotomechanischen Wiedergabe und der Übersetzung, vorbehalten. © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 Bearbeiterverzeichnis Birte Anderson, Rechtsanwältin, München (§ 15 Prozessfinanzierung im Erbrecht) Dr. Michael Bonefeld, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Erbrecht, Fachanwalt für Familienrecht, München (§ 1 Einleitung – Erbrecht und die ZPO, § 8 Aktiv- und Passivprozess des Testa mentsvollstreckers, § 11 Zwangsvollstreckung in Erbsachen) Stefan Geiselmann, Dipl.-Rpfl. (FH), Ulm (§ 13 Teilungsversteigerung) Katrin Heindl, Rechtsanwältin, Fachanwältin für Erbrecht, Fachanwältin für Familienrecht, München (§ 9 Erbenhaftung (der Prozess der Gläubiger)) Jaane Kind, Rechtsanwältin, Mannheim (§ 2 Durchsetzung der erbrechtlichen Ansprüche des Alleinerben, (§ 6 Geltendmachung von Vermächtnisansprüchen [gemeinsam mit Tanck]) Prof. Dr. Ludwig Kroiß, Präsident des Landgerichts, Traunstein (§ 4 Ansprüche des Erben – Vorerbe, § 5 Ansprüche des Erben – Nacherbe, § 12 Erbscheinsverfahren, § 14 Internatio nales Erbrecht) Nina Lenz-Brendel, Rechtsanwältin, Fachanwältin für Erbrecht, Mannheim (§ 7 Geltendma chung von Pflichtteilsansprüchen) Julia Roglmeier LL.M., Rechtsanwältin, Fachanwältin für Erbrecht, Wirtschaftsmediatorin, München (§ 3 Der Miterbe) Dr. Manuel Tanck, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Erbrecht, Mannheim (§ 6 Geltendmachung von Vermächtnisansprüchen [gemeinsam mit Kind]) Elmar Uricher, Rechtsanwalt, Konstanz (§ 10 Kosten in Erbsachen) © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten. 7
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 Inhaltsübersicht Vorwort zur 6. Auflage ................................................................................. Bearbeiterverzeichnis ................................................................................... Musterverzeichnis ....................................................................................... Literaturverzeichnis .................................................................................... Abkürzungsverzeichnis ................................................................................. § 1 Einleitung – Erbrecht und die ZPO ........................................................ A. B. C. D. E. F. Stillstand des Prozesses durch Tod der Partei oÄ .................................. Gerichtsstände des Erbprozesses ...................................................... Problematik der Streitgenossenschaft nach §§ 59 ff. ZPO in Erbsachen ..... Problematik des § 2039 BGB – Aktivprozess des einzelnen Erben ............ Verhinderung des Eintritts der Verjährung .......................................... Beweislast und Beweiserleichterung .................................................. G. Einstweiliger Rechtsschutz im Erbrecht .............................................. H. Sachverständigengutachten ............................................................. § 2 Durchsetzung der erbrechtlichen Ansprüche des Alleinerben ........................ A. B. C. Feststellung des Erbrechts ............................................................... Auskunftsansprüche des Alleinerben ................................................. Herausgabeansprüche des Alleinerben ............................................... § 3 Der Miterbe ..................................................................................... A. B. C. D. E. F. Gesamtrechtsnachfolge .................................................................. Einzelne Auskunftsansprüche der Miterben ........................................ Berichtigung des Grundbuchs auf die Miterben ................................... Verwaltung des Nachlasses ............................................................. Einvernehmliche Erbauseinandersetzung ............................................ Erbteilungsklage ........................................................................... G. Erbauseinandersetzung durch einen Testamentsvollstrecker .................... H. Erbauseinandersetzung durch Vermittlung des Nachlassgerichts .............. I. J. K. L. Erbteilungsklage vor dem Schiedsgericht ............................................ Materiellrechtliche Regeln der Nachlassauseinandersetzung ................... Besonderheiten des Landwirtschaftserbrechts ...................................... Vorerbengemeinschaft ................................................................... M. Fälle mit Auslandsberührung ........................................................... § 4 Ansprüche des Erben – Vorerbe ............................................................ A. B. C. Einleitung ................................................................................... Allgemeines zur Rechtsstellung des Vorerben im Prozess ........................ Klagen des Vorerben auf Feststellung des Erbrechts .............................. © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten. 5 7 13 23 25 27 28 46 51 63 72 82 87 99 117 119 163 174 193 201 227 238 251 279 300 312 315 315 322 349 355 355 357 358 359 360 9
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 Inhaltsübersicht D. E. Klagen des Vorerben gegen den Nacherben während der Zeit der Vorerbschaft ............................................................................... Klagen des Vorerben gegen den Nacherben nach Eintritt des Nacherbfalles .............................................................................. § 5 Ansprüche des Erben – Nacherbe .......................................................... A. B. C. D. E. F. G. Einleitung ................................................................................... Rechtskrafterstreckung auf den Nacherben ......................................... Zugriff der Gläubiger des Vorerben auf den Nachlass ........................... Klagen des Nacherben während der Zeit der Vorerbschaft ..................... Klagen des Nacherben nach dem Eintritt des Nacherbfalles .................... Schenkungen des Vorerben an Dritte ................................................. Unterhaltsanspruch der Mutter des ungeborenen Nacherben gegen den Nachlass .................................................................................... § 6 Geltendmachung von Vermächtnisansprüchen .......................................... A. B. C. Vermächtnis ................................................................................ Vermächtnisanspruch .................................................................... Geltendmachung und Erfüllung des Vermächtnisanspruchs (außergerichtlich) ......................................................................... D. Prozessuale Durchsetzung des Vermächtnisanspruchs ............................ § 7 Geltendmachung von Pflichtteilsansprüchen ............................................ A. B. C. D. E. F. Allgemeines ................................................................................. Kein Verlust des Pflichtteilsanspruchs ................................................ Berechnung des Pflichtteilsanspruchs ................................................. Berechnung des ordentlichen Pflichtteilsanspruchs (§§ 2303 ff. BGB) ........ Berechnung des Pflichtteilsrestanspruchs nach § 2305 BGB .................... Berechnung des Ausgleichspflichtteilsanspruchs nach §§ 2050, 2316 BGB ...................................................................... G. Berechnung des Anrechnungspflichtteilsanspruchs nach § 2315 BGB ........ H. Berechnung des Pflichtteilsergänzungsanspruchs (§ 2325 BGB) ............... I. Prozessuale Geltendmachung des Pflichtteilsanspruchs .......................... § 8 Aktiv- und Passivprozess des Testamentsvollstreckers ................................. A. B. C. D. E. F. G. Aktivprozess des Testamentsvollstreckers ........................................... Passivprozess des Testamentsvollstreckers .......................................... Klagen gegen den Testamentsvollstrecker persönlich ............................. Klage des Testamentsvollstreckers persönlich gegen den Erben ................ Entlassungsverfahren nach § 2227 BGB ............................................. Testamentsvollstrecker im weiteren FamFG-Verfahren .......................... Übersicht Kostenfolgen und Gerichtsstand bei Klagen des oder gegen den Testamentsvollstrecker ................................................................... 10 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten. 369 379 387 388 389 391 393 412 427 431 433 435 442 457 473 505 508 509 516 522 524 525 527 529 538 587 588 606 616 630 635 644 649
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 Inhaltsübersicht H. Exkurs: Nachlasspfleger und Aktiv- bzw. Passivprozess ......................... I. Feststellungsklage des Testamentsvollstreckers .................................... § 9 Erbenhaftung (der Prozess der Gläubiger) ................................................ A. B. C. D. E. Allgemeines ................................................................................. Nachlassverbindlichkeiten .............................................................. Die Haftungsbeschränkungsmöglichkeiten des Alleinerben ..................... Sonderregeln für die Erbengemeinschaft ............................................. Prozessrecht ................................................................................ § 10 Kosten in Erbsachen ........................................................................... A. B. C. Allgemeines ................................................................................. Erbrechtliche Beratung und Rechtsschutzversicherung ........................... Erbrechtliches Mandat ................................................................... § 11 Zwangsvollstreckung in Erbsachen ........................................................ A. B. C. D. E. F. Zwangsvollstreckung mit Titel gegen den Erblasser .............................. Zwangsvollstreckung mit Titel gegen den Erben .................................. Zwangsvollstreckung mit Titel gegen Testamentsvollstrecker, Nachlasspfleger oÄ. ...................................................................... Besondere Zwangsvollstreckungsmaßnahmen ..................................... Zwangsvollstreckung mit Titel für Erblasser ....................................... Anhang ...................................................................................... § 12 Erbscheinsverfahren ........................................................................... A. B. C. D. E. F. Überblick über die gesetzliche Regelung ............................................. Grundsätzliches zur Funktion und Wirkung des Erbscheins .................... Voraussetzungen für die Erteilung des Erbscheins ................................. Ablauf des Erbscheinsverfahrens ...................................................... Einziehung des Erbscheins, § 2361 BGB, § 353 FamFG ......................... Rechtsmittel im Erbscheinsverfahren ................................................. § 13 Teilungsversteigerung (Zwangsversteigerung zum Zwecke der Aufhebung der Gemeinschaft an Grundstücken und grundstücksgleichen Rechten gem. §§ 180 ff. ZVG) ................................................................................. A. B. C. D. E. F. Einführung ................................................................................. Mandatserteilung ......................................................................... Vorbemerkung zum Verfahren ......................................................... Anordnungs-/Beitrittsverfahren ........................................................ Anordnungsbeschluss .................................................................... Verfahrenseinstellungen ................................................................. G. Wertermittlungsverfahren ............................................................... H. Bestimmung des Versteigerungstermins .............................................. I. Bietestunde ................................................................................. © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten. 650 652 655 658 669 690 725 743 757 758 776 783 801 802 807 812 817 853 861 867 869 869 871 880 898 905 917 918 923 925 926 929 931 934 938 962 11
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 Inhaltsübersicht J. Verhandlung über den Zuschlag/die Entscheidung ................................ K. Verteilungsverfahren (Verteilungstermin) ........................................... L. Teilungsplan ................................................................................ M. Abschlusshandlungen des Vollstreckungsgerichts ................................. N. Taktische Möglichkeiten ................................................................ O. Wiederversteigerung ...................................................................... P. Rechtsmittel/Rechtsbehelfe (allgemein) .............................................. Q. Kosten ....................................................................................... § 14 Internationales Erbrecht ...................................................................... A. Allgemeines ................................................................................. 965 972 975 985 986 990 991 994 997 998 998 B. C. Die Ermittlung des anwendbaren Erbrechts ........................................ Anhang: Formblatt Antrag auf Ausstellung des Europäisches Nachlasszeugnisses ....................................................................... 1046 § 15 Prozessfinanzierung im Erbrecht ........................................................... 1055 A. Das Grundprinzip der gewerblichen Prozessfinanzierung ....................... 1056 B. C. D. E. F. Wirtschaftlicher Hintergrund und Einordnung .................................... 1057 Ablauf einer Prozessfinanzierung ...................................................... 1061 Der Prozessfinanzierungsvertrag und seine wesentlichen Regelungen ........ 1067 Mehrwert der Prozessfinanzierung .................................................... 1071 Prozessfinanzierung im Erbrecht ...................................................... 1074 G. Anhang: Muster Prozessfinanzierungsvertrag ...................................... 1081 Stichwortverzeichnis .................................................................................... 1093 12 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 Musterverzeichnis Muster-Titel Aufnahme nach Unterbrechung nach § 239 ZPO durch einen Testamentsvollstrecker Antrag auf Ruhen des Verfahrens Antrag auf Fortsetzung des Rechtsstreits Antrag auf Aussetzung des Rechtsstreits bei Tod einer Partei Aufnahme des Verfahrens durch einen Erben Antrag auf Verweisung Antrag auf Bestimmung des zuständigen Gerichts Berufung notwendiger Streitgenossen Berufung des „vergessenen“ notwendigen Streitgenossen Aufforderungsschreiben an den Erben Antrag auf Erlass einer einstweiligen Anordnung nach § 49 Abs. 1 FamFG Antrag auf Erlass einer einstweiligen Verfügung nach § 935 ZPO Antrag auf Erlass einer einstweiligen Verfügung zur Eintra gung eines Widerspruchs Antrag auf Erlass einer einstweiligen Verfügung zur Sicherung eines Herausgabeanspruches Antrag auf Erlass einer einstweiligen Verfügung auf Herausga be eines Kfz Antrag auf Eintragung eines Rechtshängigkeitsvermerkes Antrag auf Erlass einer einstweiligen Verfügung zur Sicherung der Nacherbenrechte Antrag auf Erlass einer einstweiligen Verfügung zur Eintra gung eines Sperrvermerks Antrag auf Erlass einer einstweiligen Verfügung für Sicher heitsleistung Antrag auf Erlass einer einstweiligen Verfügung gegen den Testamentsvollstrecker Antrag auf Schriftvergleichung nach §§ 441, 442 ZPO Antrag auf Ladung des Sachverständigen zur Erläuterung sei nes Gutachtens Antrag auf neue Begutachtung durch einen anderen Sachver ständigen nach § 412 Abs. 1 ZPO Ausschlagung der Erbschaft Anfechtung der Annahme der Erbschaft Schriftsatz des Gegners der Anfechtung Erbverzichtsvertrag Muster-Nr. § Rn. 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10 § 1 § 1 § 1 § 1 § 1 § 1 § 1 § 1 § 1 § 1 19 31 32 35 42 60 66 80 82 136 1.11 § 1 206 1.12 § 1 207 1.13 § 1 209 1.14 § 1 211 1.15 1.16 § 1 § 1 213 216 1.17 § 1 218 1.18 § 1 220 1.19 § 1 222 1.20 1.21 § 1 § 1 225 230.2 1.22 § 1 231.1 1.23 2.1 2.2 2.3 2.4 § 1 § 2 § 2 § 2 § 2 232.2 12 26 27 42 13 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 Musterverzeichnis Muster-Titel Auslegungsvertrag Anfechtung wegen Erklärungsirrtums Anfechtung wegen Motivirrtums Schriftsatz des Anfechtungsgegners Erbenfeststellungsklage Antrag auf Erlass einer einstweiligen Verfügung auf Herausga be des erteilten Erbscheins Antrag auf Auskunft und Herausgabe gegenüber dem Erb schaftsbesitzer Auskunftsklage gegen einen Hausgenossen Auskunftsklage des Vertragserben/Schlusserben aus einem ge meinschaftlichen Testament mit Bindungswirkung gegen den Beschenkten Auskunftsklage gegen den Generalbevollmächtigten für Ver mögens- und Gesundheitsangelegenheiten Anforderung einer Bankauskunft mit Widerruf bestehender Lastschriften u.a. Antrag auf Grundbuchabschrift Stufenklage gegen Erbschaftsbesitzer auf Erbenfeststellung, Auskunft, eidesstattliche Versicherung und Herausgabe Klage des Erbvertrags-Erben auf Herausgabe eines Grund stücks Klageerwiderung zu § 2287 BGB wegen Geltendmachung von Verwendungen Klage des Erbvertrags-Erben auf Löschung eines Nießbrauchs rechts und Herausgabe eines Grundstücks Zug um Zug ge gen Zahlung des Pflichtteils Antrag Grundbuchberichtigungsklage Zug-um-Zug-Verurteilung wegen Verwendungen Antrag auf Eintragung eines Widerspruchs im Grundbuch Antrag auf Grundbuchberichtigung Antrag an das Grundbuchamt auf Eintragung eines Rechts hängigkeitsvermerks Klageantrag auf Zustimmung zur Auftragserteilung iR ord nungsgemäßer Verwaltung Klageantrag betr. Darlehensrückzahlung in Prozessstandschaft Klageantrag auf Grundbuchberichtigung in Prozessstandschaft Grundbuchberichtigungsantrag nach Abschichtung Klageantrag betreffend Zustimmung zum Teilungsplan (mit Teilungsanordnung bezüglich des Grundstücks) Klageantrag bei Feststellungsklage zur Vorbereitung der Tei lung 14 Muster-Nr. 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 § § 2 § 2 § 2 § 2 § 2 Rn. 159 165 172 173 197 2.10 § 2 198 2.11 2.12 § 2 § 2 222 225 2.13 § 2 230 2.14 § 2 233 2.15 2.16 § 2 § 2 237 239 2.17 § 2 254 2.18 § 2 292 2.19 § 2 293 2.20 3.1 3.2 3.3 3.4 § 2 § 3 § 3 § 3 § 3 294 160 163 168 172 3.5 § 3 196 3.6 3.7 3.8 3.9 § 3 § 3 § 3 § 3 219 290 291 396 3.10 § 3 424 3.11 § 3 426 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 Muster-Titel Klageerwiderung auf Erbteilungsklage mit Geltendmachung von Verwendungen auf den Nachlass durch einen Miterben Klageantrag betr. Widerklage auf Auskunft gegen Erbteilungs klage Antrag auf Eintragung einer Eigentumsübertragungsvormer kung des Klägers aufgrund vorläufig vollstreckbaren Urteils Klageantrag auf Feststellung der Rechtsstellung als Vorerbe Klageantrag auf Feststellung der Rechtsstellung als Vollerbe Klageantrag auf Feststellung des Bestehens einer befreiten Vor erbschaft Klage auf Feststellung des Bestehens einer befreiten Vorerb schaft Antrag auf Feststellung des Zustands der zum Nachlass gehö renden Sachen Klage des nicht befreiten Vorerben auf Zustimmung zur Über tragung des Eigentums an einem Nachlassgrundstück Klageantrag auf Zustimmung zur Herausgabe hinterlegter Wertpapiere Klageantrag auf Zustimmung zu einem Wirtschaftsplan Klageantrag auf Übertragung des Nacherbenanwartschafts rechts Klage des Vorerben auf Duldung der Wegnahme von Einrich tungen Klage des Vorerben auf Ersatz außergewöhnlicher Erhaltungs kosten Klage auf Erteilung einer Vollstreckungsklausel Drittwiderspruchsklage gegen den Gläubiger des Vorerben Klage des Nacherben gegen den Vorerben auf Erstellung eines Nachlassverzeichnisses Antrag auf Feststellung des Zustands der zum Nachlass gehö renden Sachen Klageantrag auf Zustimmung zu einem Wirtschaftsplan Antrag auf einstweilige Verfügung: Verpflichtung des Vorer ben zur Hinterlegung von Wertpapieren Klageantrag auf Eintragung eines Sperrvermerks in das Schuldbuch Klageantrag auf Eintragung eines Sperrvermerks (Schuldbuch forderungen fallen nur teilweise in den Nachlass) Klage des Nacherben gegen den Vorerben auf mündelsichere Anlage von Geld Klage des Nacherben gegen den Vorerben auf Auskunft über den aktuellen Nachlassbestand, eidesstattliche Versicherung und Sicherheitsleistung Musterverzeichnis Muster-Nr. § Rn. 3.12 § 3 447 3.13 § 3 449 3.14 4.1 4.2 § 3 § 4 § 4 460 34 45 4.3 § 4 4.4 § 4 4.5 § 4 4.6 § 4 4.7 4.8 § 4 § 4 4.9 § 4 56 58 65 79 81 87 94 4.10 § 4 104 4.11 5.1 5.2 § 4 § 5 § 5 118 16 26 5.3 § 5 5.4 5.5 § 5 § 5 5.6 § 5 5.7 § 5 5.8 § 5 5.9 § 5 45 52 59 70 77 78 88 5.10 § 5 116 15 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 Musterverzeichnis Muster-Titel Antrag einstweilige Verfügung auf Sicherheitsleistung Antrag auf Anordnung der gerichtlichen Verwaltung Antrag des Nacherben auf vorläufige Entziehung der Verwal terbefugnis Muster-Nr. 5.11 5.12 § § 5 § 5 Rn. 123 136 5.13 § 5 139 Klageantrag zur Stufenklage gegen den befreiten Vorerben: Auskunft, eidesstattliche Versicherung, Herausgabe der Erb schaft, Zustimmung zur Grundbuchberichtigung Stufenklage gegen den nicht befreiten Vorerben: Rechen schaftslegung, eidesstattliche Versicherung, Herausgabe der Erbschaft, Zustimmung zur Grundbuchberichtigung Klage gegen den nicht befreiten Vorerben wegen eines Versto 5.14 § 5 163 5.15 § 5 164 ßes gegen die Grundsätze ordnungsgemäßer Verwaltung 5.16 § 5 180 Stufenklage des Nacherben gegen den vom Vorerben Be schenkten: Auskunft, eidesstattliche Versicherung, Heraus gabe, Zustimmung zur Grundbuchberichtigung Ausschlagung des Vermächtnisnehmers nach § 2307 BGB Vermächtniserfüllungsvertrag bezüglich des Grundstücksver mächtnisses Eintragung einer Vormerkung zur Sicherung eines Grund stücksvermächtnisses Antrag auf Nachlass- bzw. Klagepflegschaft Auskunftsklage gegen den Erben über den Bestand des Nach lasses Zwangsvollstreckungsantrag bei nicht erteilter Auskunft Klage auf Erfüllung eines Grundstücksvermächtnisses Klage auf Erfüllung eines Nießbrauchsvermächtnisses an einem Grundstück Bei Abweichung von dem gesetzlichen Inhalt des Nießbrauchs Klage auf Geltendmachung eines Geldvermächtnisses Klage auf Erfüllung eines Wahlvermächtnisses Klage auf Erfüllung eines der Gattung nach bestimmten Wohnrechtsvermächtnisses Klage auf Erfüllung eines Grundstücksvermächtnisses Zug- um-Zug gegen Gegenleistung (Auflassung) Klage auf Erfüllung eines Vorausvermächtnisses Haftungsbeschränkungsvorbehalt nach § 780 ZPO Antrag auf einstweilige Verfügung bzgl. Herausgabe eines be weglichen Gegenstandes Klage des vertragsmäßig geschützten Vermächtnisnehmers auf Beseitigung eines Nießbrauchsrechts an einem Hausgrund stück Entziehung des Pflichtteils eines Abkömmlings durch Verfü gung von Todes wegen gemäß § 2333 BGB 16 5.17 6.1 § 5 § 6 232 16 6.2 § 6 106 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7 6.8 6.9 6.10 6.11 § 6 § 6 § 6 § 6 § 6 § 6 § 6 § 6 § 6 137 145 150 155 161 164 165 169 178 6.12 § 6 180 6.13 6.14 6.15 § 6 § 6 § 6 185 187 190 6.16 § 6 212 6.17 § 6 214 7.1 § 7 15 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 Muster-Titel Zwangsvollstreckungsantrag bei nicht erteilter Auskunft Auskunftsklage des Pflichtteilsberechtigten gegen die Erben Klage des Pflichtteilsberechtigten auf Wertermittlung gegen die Erben Stufenklage auf Auskunft, Abgabe der eidesstattlichen Versi cherung und Pflichtteilszahlung Stufenklage – Antrag aus der zweiten Stufe Stufenklage – Antrag aus der letzten Stufe Klageänderung bei steckengebliebener Stufenklage Feststellungsklage gegen den Beschenkten Klage auf Pflichtteilsergänzung gegen den Beschenkten Musterverzeichnis Muster-Nr. 7.2 7.3 § § 7 § 7 Rn. 184 192 7.4 § 7 205 7.5 7.6 7.7 7.8 7.9 § 7 § 7 § 7 § 7 § 7 213 217 219 228 230 (Miterben) nach § 2329 BGB bei Grundstücksschenkung 7.10 § 7 243 7.11 § 7 244 vom Testamentsvollstrecker vorgesehenen Handlung 8.17 § 8 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten. Klage auf Pflichtteilsergänzung gegen den Beschenkten (Miterben) nach § 2329 BGB bei Schenkung einer Eigen tumswohnung Stundung des Pflichtteils nach § 2331a BGB (§§ 264, 362 FamFG) Pfändung eines Pflichtteilsanspruches Pfändung eines noch nicht geltend gemachten Pflichtteilsan spruchs Testamentsvollstrecker – Aktivrubrum Testamentsvollstrecker – Passivrubrum Beitritt des Erben als Nebenintervenient Klage im Wege der Prozessstandschaft Herausgabeklage (inklusive Auskunft) Zustimmungs- bzw. Einwilligungsklage Klage wegen Vollziehung einer Auflage Klage auf Mitwirkung zur Auflassung Klauselumschreibung (für Testamentsvollstrecker) Klauselumschreibung (gegen Testamentsvollstrecker) Klauselumschreibung nach Beendigung der Testamentsvoll streckung auf Erben Klarstellung im Kostenfestsetzungsverfahren Klage auf Duldung der Zwangsvollstreckung Klage auf Schadensersatz gegen Testamentsvollstrecker Klage auf Auskunft und Rechnungslegung gegen den Testa mentsvollstrecker Klage auf Einhaltung einer Verwaltungsanordnung nach § 2216 Abs. 2 BGB Klage auf Vornahme einer Handlung gem. § 2216 Abs. 1 BGB Erlass einer einstweiligen Verfügung auf Unterlassung einer 7.12 7.13 7.14 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 8.8 8.9 8.10 8.10.1 8.11 8.12 8.13 § 7 § 7 § 7 § 8 § 8 § 8 § 8 § 8 § 8 § 8 § 8 § 8 § 8 § 8 § 8 § 8 § 8 8.14 § 8 8.15 8.16 § 8 § 8 289 300 302 3 4 5 18 24 34 35 36 64 65 65.1 70 71 85 91 94 95 96 17
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 Musterverzeichnis Muster-Titel Erlass einer einstweiligen Verfügung auf Unterlassung einer vom Testamentsvollstrecker vorgesehenen Entnahme einer Vergütung Antrag auf Feststellung der Unwirksamkeit eines Auseinander setzungsplanes des Testamentsvollstreckers Rückzahlung zu viel entnommener Vergütung durch den Testamentsvollstrecker Negative Feststellungsklage des Testamentsvollstreckers gegen die Erben wegen angeblicher Zuvielvergütung Klageantrag bei Vergütungsklage des Testamentsvollstreckers Klageantrag des Testamentsvollstreckers zur Ausführung sei nes Auseinandersetzungsplanes Entlassungsantrag des Miterben nach § 2227 BGB Entscheidung des Nachlassgerichts bei Meinungsverschieden heiten der Testamentsvollstrecker Antrag nach § 2216 Abs. 2 BGB auf Außerkraftsetzung einer Anordnung des Erblassers Stellungnahme zur Ernennung einer Person zum Testaments vollstrecker durch das Gericht Stellungnahme zur Absicht der Erteilung eines bestimmten Testamentsvollstreckerzeugnisses Einziehung eines falschen Testamentsvollstreckerzeugnisses Rubrum bei Aktivprozess des Nachlasspflegers Rubrum bei Passivprozess bei bekanntem Nachlasspfleger Antrag auf Klagpflegschaft Antrag zur Dreimonatseinrede und zur Haftungsbeschrän kung Antrag zur Aufgebotseinrede Antrag einer Vollstreckungsabwehrklage bei noch nicht abge schlossenem Gläubigeraufgebot, nach Vorbehalt im Erstur teil mit Antrag auf Einstellung der Zwangsvollstreckung Antrag auf Anordnung der Nachlassverwaltung Antrag des Nachlassverwalters an das Grundbuchamt auf Ein tragung der Anordnung der Nachlassverwaltung Antrag auf Eröffnung des Nachlassinsolvenzverfahrens Anmeldung zur Nachlassinsolvenztabelle beim Nachlassinsol venzverwalter Antrag Haftungsbeschränkungsvorbehalt Klageumstellung des Gläubigers nach Dürftigkeitseinrede Antrag auf Erlass eines Gläubigeraufgebots Beschluss zur Ausschließung von Nachlassgläubigern (Tenor) Antrag auf Inventarerrichtung 18 Muster-Nr. § Rn. 8.18 § 8 8.19 § 8 97 99 8.20 § 8 100 8.21 8.22 8.23 8.24 § 8 § 8 § 8 § 8 105 107 108 129 8.25 § 8 132 8.26 § 8 135 8.27 § 8 137 8.28 8.29 8.30 8.31 8.32 9.1 9.2 9.3 9.4 9.5 9.6 9.7 9.8 9.9 9.10 9.11 9.12 § 8 § 8 § 8 § 8 § 8 § 9 § 9 § 9 § 9 § 9 § 9 § 9 § 9 § 9 § 9 § 9 § 9 138 139 143 147 149 127 129 158 170 186 220 224 253 256 273 277 309 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 Musterverzeichnis Muster-Titel Antrag des Erben auf Übertragung der Inventarerrichtung auf Muster-Nr. § Rn. einen Notar Antrag auf Aufnahme eines Haftungsbeschränkungsvorbe halts – Einrede des ungeteilten Nachlasses Geltendmachung der Einrede des ungeteilten Nachlasses mit der Vollstreckungsabwehrklage; Antrag auf Einstellung der Zwangsvollstreckung Antrag in der Vollstreckungsabwehrklage gegen Pfändung ei nes Erbteils nach Anordnung der Nachlassverwaltung; An trag auf Einstellung der Zwangsvollstreckung Antrag auf Eintragung eines Pfändungsvermerks im Grund buch (Erbteilspfändung) Antrag auf Anordnung der Teilungsversteigerung durch den Pfändungspfandgläubiger eines Erbteils Pfändung eines Nacherbenanwartschaftsrechts Klageantrag auf Zustimmung zur Auflassung und Herausgabe eines Grundstücks Antrag auf Verurteilung zur Duldung der Zwangsvollstre ckung in den Nachlass Antrag auf Herausgabe eines Nachlassgegenstandes Antrag auf Verurteilung zur Übereignung Streitverkündung Antrag auf Urteilsergänzung (Haftungsbeschränkungsvorbehalt, § 780 ZPO) Antrag Haftungsbeschränkungsvorbehalt Aufnahme des Rechtsstreits durch den Erben auf Klägerseite mit Antrag auf Haftungsbeschränkungsvorbehalt nach § 780 ZPO Antrag auf Umschreibung eines Vollstreckungstitels auf Schuldnerseite Erklärung zum Vorhandensein einer Rechtsschutzversicherung Vergütungsvereinbarung Vereinbarung für Vergütung anlässlich eines ersten Beratungs gespräches Bestellung eines besonderen Vertreters nach § 779 Abs. 2 ZPO Bestellung eines Nachlasspflegers Antrag auf Pfändung des Miterbenanteils Antrag auf Umschreibung einer Zwangsvollstreckungsklausel gegen den Erben und den Testamentsvollstrecker Klausel gegen den Testamentsvollstrecker Antrag auf Beitreibung des Zwangsgeldes Antrag auf Festsetzung der Zwangshaft nach § 888 ZPO Antrag auf Haftbefehl 9.13 § 9 315 9.14 § 9 331 9.15 § 9 332 9.16 § 9 339 9.17 § 9 345 9.18 9.19 § 9 § 9 351 355 9.20 § 9 370 9.21 9.22 9.23 9.24 9.25 9.26 § 9 § 9 § 9 § 9 § 9 § 9 371 371 371 422 438 457 9.27 § 9 459 9.28 10.1 10.2 10.3 11.1 11.2 11.3 11.4 11.5 11.6 11.7 11.8 § 9 § 10 § 10 § 10 § 11 § 11 § 11 § 11 § 11 § 11 § 11 § 11 475 35 41 51 12 16 31 37 40 50 51 54 19 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 Musterverzeichnis Muster-Titel Zwangsvollstreckungsantrag nach § 888 ZPO Antrag auf Zwangsvollstreckung des Wertermittlungsan spruchs nach § 888 ZPO Antrag auf Bestimmung eines Termins zur Abgabe der Eides stattlichen Versicherung nach § 889 ZPO Klageantrag Stufenklage Umschreibung eines Titels des Vorerben auf den Nacherben durch den Gegner Antrag auf Pfändung des Nacherbenanteils Antrag auf Pfändung und Überweisung des Nacherbenanteils Muster-Nr. 11.9 § § 11 11.10 § 11 11.11 11.12 11.13 11.14 § 11 § 11 § 11 § 11 Rn. 60 63 67 73 97 105 (nur ein Vor- und Nacherbe) 11.14.1 § 11 105 Antrag auf Eintragung der Pfändung des Nacherbenanteils in das Grundbuch Antrag auf Pfändung des Pflichtteilsanspruchs Antrag auf Pfändung des Vermächtnisses Antrag auf Pfändung des Nießbrauches Antrag auf Eintragung der Pfändung des Nießbrauchs in das Grundbuch Zwangsvollstreckungsantrag nach § 887 ZPO Klage gegen Zwangsvollstreckungsmaßnahme (Vollstreckungsabwehrklage) Vorbehalt der Haftungsbeschränkung nach § 780 ZPO Antragsformulierung auf einstweilige Einstellung der Zwangs vollstreckung Vollstreckungsgegenklage des Erben nach §§ 785, 767 ZPO Pfändungsbeschränkung nach § 863 ZPO Antrag auf Umschreibung einer Zwangsvollstreckungsklausel für Erben Antrag auf Umschreibung einer Zwangsvollstreckungsklausel für Nacherben Antrag auf Umschreibung einer Zwangsvollstreckungsklausel für Erben des Schuldners Erinnerung/sofortige Beschwerde wegen Versagung einer Um schreibung einer Zwangsvollstreckungsklausel für den Er ben Klauselerteilungsklage nach erfolgloser Beschwerde Erinnerung gegen eine Klauselerteilung nach § 732 ZPO Klauselgegenklage nach § 768 ZPO Antrag auf Umschreibung einer Zwangsvollstreckungsklausel für Testamentsvollstrecker Umschreibung einer vollstreckbaren Ausfertigung für Erben 11.15 11.16 11.17 11.18 11.19 11.20 11.21 11.22 11.23 11.24 11.25 § 11 § 11 § 11 § 11 § 11 § 11 § 11 § 11 § 11 § 11 § 11 106 111 122 128 129 143 146 147 149 151 157 11.26 § 11 167 11.27 § 11 168 11.28 § 11 169 11.29 11.30 11.31 11.32 § 11 § 11 § 11 § 11 170 171 172 173 11.33 § 11 177 nach Beendigung der Testamentsvollstreckung 11.34 § 11 179 20 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 Musterverzeichnis Muster-Titel Feststellungsbeschluss im Erbscheinsverfahren Zurückweisung des Antrags im Erbscheinsverfahren Feststellungsbeschluss zur Erbscheinserteilung Alleinerbschein Gemeinschaftlicher Erbschein Mindestteilerbschein Sammelerbschein Nacherbenerbschein Anregung der Kraftloserklärung eines Erbscheins Antrag auf Erlass einer einstweiligen Anordnung Antrag auf Erlass einer einstweiligen Verfügung Beschwerdeantrag auf Feststellungsbeschluss zur Erbscheinser Muster-Nr. 12.1 12.2 12.3 12.4 12.5 12.6 12.7 12.8 12.9 12.10 12.11 § § 12 § 12 § 12 § 12 § 12 § 12 § 12 § 12 § 12 § 12 § 12 Rn. 75 76 77 80 81 82 84 87 115 119 122 teilung 12.12 § 12 134 Darstellung der Rechtsbeeinträchtigung in der Beschwerde schrift Beschwerdeerwiderung im Erbscheinsverfahren Antrag auf Teilungsversteigerung Anordnungsbeschluss Teilungsversteigerung Antragszurückweisung gem. § 180 Abs. 2 ZVG Wertfestsetzungsbeschluss Terminsbestimmung Terminsprotokoll Zuschlagbeschluss Verteilungsterminsprotokoll und Teilungsplan Forderungsübertragung bei Nichtzahlung Honorarvereinbarung Prozessfinanzierungsvertrag mit Anlagen 12.13 12.14 13.1 13.2 13.3 13.4 13.5 13.6 13.7 13.8 13.9 15.1 15.2 § 12 § 12 § 13 § 13 § 13 § 13 § 13 § 13 § 13 § 13 § 13 § 15 § 15 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten. 142 151 27 32 46 58 67 72 137 168 170 42 97 21
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 § 15 Prozessfinanzierung im Erbrecht Literatur: Bonefeld, Das Rechtsanwaltsvergütungsgesetz (RVG) und seine Auswirkungen auf das erbrechtliche Mandat, ZErb 2004, 146; Bräuer, Haftpflichtfragen, AnwBl 2001, 112; Dethloff, Verträge zur Prozeßfinanzierung gegen Erfolgsbeteiligung, NJW 2000, 2225; Grunewald, Prozess finanzierungsvertrag mit gewerbsmäßigem Prozessfinanzierer – ein Gesellschaftsvertrag, BB 2000, 729; Henke, Niedrige PKH-Gebühren verfassungsgemäß auch bei extrem hohen Streitwerten, AnwBl 2008, 134; Kuhn/Trappe, 15 Jahre Prozessfinanzierung im Erbrecht, ZEV 2013, 246; Maubach, Gewerbliche Prozessfinanzierung gegen Erfolgsbeteiligung, Diss. Univ. Köln, 2002; van Bühren, Rechtsschutzversicherungen und alternative Prozessfinanzierungen, AnwBl 2001, 537; von Seltmann, Referentenentwurf zum Erfolgshonorar, BRAK-Mitt. 6/2007, 263; Hartung/Weber staedt, Die Beteiligung von Rechtsanwälten an Prozessfinanzierern, AnwBl 2015, 840. A. Das Grundprinzip der gewerblichen Prozess finanzierung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I. Definition und Abgrenzung . . . . . . . . . . . . . . . II. Funktionsweise . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. Wirtschaftlicher Hintergrund und Einord nung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I. Vorschuss- und Kostentragungspflicht des Mandanten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . II. Aufklärungs- und Hinweispflichten des Anwalts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . III. Prozessfinanzierung im Spannungsfeld der möglichen Finanzierungsalternativen 1. Rechtsschutz, Prozesskostenhilfe, Darlehen und anwaltliches Erfolgsho norar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Prozessfinanzierung und staatliche Prozesskostenhilfe (PKH) . . . . . . . . . . . . . a) Vorteile und Nachteile der PKH für den Mandanten . . . . . . . . . . . . . . . . b) Nachteile der PKH für den 1 1 2 5 5 7 8 8 9 9 Anwalt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 3. Prozessfinanzierung und Darlehens aufnahme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 4. Prozessfinanzierung und anwaltliches Erfolgshonorar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 C. Ablauf einer Prozessfinanzierung . . . . . . . . . . . . . 17 I. Von der Finanzierungsanfrage bis zum Vertragsschluss . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 1. Erste Kontaktaufnahme . . . . . . . . . . . . . . . 18 2. Prüfung durch den Prozessfinanzierer 21 3. Vertragsangebot . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 4. Vertragsabschluss . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 II. Weitere Zusammenarbeit nach Zustande kommen der Finanzierung . . . . . . . . . . . . . . . . 25 1. Regelmäßige Information des Finan zierers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25 2. Strategische und situative Koopera tion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26 3. Vorgehen bei Vergleichsangeboten . . . . 27 4. Rolle und Aufgaben des Anwalts . . . . . 28 5. Abrechnung nach Verfahrensbeendi gung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29 6. Zwangsvollstreckung und Rechts mittel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 D. Der Prozessfinanzierungsvertrag und seine wesentlichen Regelungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34 I. Rechtsnatur des Finanzierungsvertrags . . . 35 II. Generelle Zulässigkeit der Prozessfinan zierung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36 III. Kein Verstoß gegen das Verbot der Erfolgsbeteiligung (quota litis) . . . . . . . . . . . . 37 IV. Kein Verstoß gegen das Gesetz über außergerichtliche Rechtsdienstleistungen (RDG) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 V. Einzelne Regelungen des Prozessfinanzie rungsvertrags . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39 1. Kostenübernahme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39 2. Zusatzgebühr . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41 3. Erfolgsbeteiligung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43 4. Kündigungsmöglichkeiten . . . . . . . . . . . . 45 E. Mehrwert der Prozessfinanzierung . . . . . . . . . . . 46 I. Vorteile der Prozessfinanzierung für den Anwalt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47 1. Zahlungsstärke des Prozessfinanzie rers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 49 2. Erhöhung des Gebührenaufkommens 3. Fachliche Unterstützung durch den Prozessfinanzierer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50 II. Vorteile der Prozessfinanzierung für den Anspruchsinhaber . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52 1. Klagen ohne Kostenrisiko . . . . . . . . . . . . . 52 2. Realisierung ansonsten nicht durch setzbarer Ansprüche . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54 3. Wirtschaftliche „Waffengleichheit“ mit dem Anspruchsgegner . . . . . . . . . . . . 55 4. Erfahrung und Know-how seitens des Prozessfinanzierers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 F. Prozessfinanzierung im Erbrecht . . . . . . . . . . . . . . 58 I. Allgemeines zur Prozessfinanzierung im Erbrecht . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58 1. Besondere Geeignetheit des Erbrechts für gewerbliche Prozessfinanzierung . . 59 a) Bonität des Anspruchsgegners . . . . 59 b) Hohe Streitwerte . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 c) Abgeschlossene Sachverhalte . . . . . . 63 d) Steuerlicher Effekt nach § 10 Abs. 5 Nr. 3 ErbStG . . . . . . . . . . . . . . . 64 e) Finanzierung auch auf Beklagten seite . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65 2. Welche erbrechtlichen Ansprüche werden finanziert? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66 3. Finanzierung in allen Verfahrenskon stellationen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69 4. Finanzierung in allen Verfahrenssta dien . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74 Anderson/Klessinger 1055 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 15 § 15 Prozessfinanzierung im Erbrecht II. Typische Fallkonstellationen für Prozess finanzierungen im Erbrecht . . . . . . . . . . . . . . . 77 1. Pflichtteils- und Pflichtteilsergän zungsansprüche . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79 2. Den Vertragserben beeinträchtigende Schenkungen gemäß § 2287 BGB (analog) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87 3. Auslegung von Testamenten . . . . . . . . . . 90 4. Fragen der Testierunfähigkeit . . . . . . . . . 93 97 G. Anhang: Muster Prozessfinanzierungsvertrag 1 2 3 A. Das Grundprinzip der gewerblichen Prozessfinanzierung I. Definition und Abgrenzung Legaldefinition: Prozessfinanzierung ist die Finanzierung von Rechtsansprüchen Dritter ge gen Erfolgsbeteiligung. Ein Prozessfinanzierer ist eine Investmentgesellschaft, die Risikokapital in die Rechtsansprü che fremder Dritter investiert mit dem Ziel, schnell großmöglichsten Ertrag für den Kunden1 zu erwirtschaften. Eine Prozessfinanzierungsgesellschaft ist weder eine Versicherung noch eine Bank, sondern bietet eine Rechtsdienstleistung eigener Art an. In Deutschland gibt es die gewerbliche Prozessfinanzierung seit Ende der 90er-Jahre. Das damals geltende vollstän dige Verbot des Erfolgshonorars für Anwälte hatte den Grundstein für die Entstehung ge werblicher Prozessfinanzierungsunternehmen gelegt. Nachdem die Vereinbarung anwaltlicher Erfolgshonorare auch heute nur in engen Grenzen möglich ist, und Gerichtsgebühren sowie die Kosten der Gegenseite in keinem Fall abgewälzt werden können, hat Prozessfinanzierung eine wichtige rechtsstaatliche Funktion: nämlich den Zugang zum Recht zu ermöglichen. II. Funktionsweise Dabei übernehmen die gewerblichen Prozessfinanzierer sämtliche im Rahmen eines Rechts streits anfallenden Kosten, so dass für den prozessführenden Mandanten kein Kostenrisiko verbleibt. Für diese Entlastung von jeglichem Kostenrisiko bezahlt der Anspruchsinhaber mit einer Erfolgsbeteiligung. Diese liegt derzeit marktüblich bis zu einem Betrag von 500.000 EUR bei 30 % und für den über 500.000 EUR hinausgehenden Betrag bei 20 %. Die gewerblichen Prozessfinanzierer schießen bis zum Ende des Prozesses Gerichts-/Anwalts-/ Sachverständigenkosten etc vor. Von dem „Bruttoertrag“ des Gerichtsverfahrens, der aus zu gesprochener Hauptsache, Nebenforderungen (Zinsen) und Kostenerstattung besteht, erhält der Prozessfinanzierer zunächst die verauslagten Kosten zurück. Der verbleibende „Nettoer trag“ wird dann quotal zwischen den Parteien je nach der Höhe der vereinbarten Erlösbeteili gung verteilt. Der Prozessfinanzierer übernimmt nicht nur das Kostenrisiko und damit die volle Gefahr, dass der zu finanzierende Anspruch auf dem Gerichtsweg nicht durchzusetzen ist, sondern auch das gesamte Vollstreckungsrisiko. Lassen sich die titulierten Forderungen beim Gegner nicht beitreiben, hat somit der Prozessfinanzierer und nicht der Mandant den Verlust zu verbuchen. Geschäftsmodell: n Vorfinanzierung sämtlicher Kosten ab Vertragsschluss und n Übernahme des vollen Verlust- und Vollstreckungsrisikos gegen eine n Beteiligung am Erfolg (20 bis 30 %) Aufgrund der beiden vorgenannten Risiken wird der Prozessfinanzierer einen Fall nur dann zur Finanzierung annehmen, wenn er vom Anwalt überzeugt werden kann, dass a) überwie gende Erfolgsaussichten dafür bestehen, dass ein mit der Sache befasstes Gericht den geltend gemachten Anspruch zusprechen und b) dass der Gegner auch in der Lage und willens sein 1 Zur besseren Lesbarkeit des Textes wird nachfolgend grundsätzlich das generische Maskulinum verwendet. Die weibliche Variante ist dabei stets mitgemeint. 1056 Anderson/Klessinger © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 B. Wirtschaftlicher Hintergrund und Einordnung 15 4 5 6 wird, etwaige titulierte Beträge auch zu bezahlen, diese aber spätestens im Wege der Zwangs vollstreckung mit realistischem Aufwand beigetrieben werden können. Hinzukommt, dass die meisten gewerblichen Prozessfinanzierer erst ab einem Mindeststreitwert von 100.000 EUR oder mehr ihre Dienste anbieten. Finanzierungsvoraussetzungen: 1. Erreichen des Mindeststreitwerts (idR 100.000 EUR), 2. Bonität des Anspruchsgegners sowie 3. überwiegende Erfolgsaussichten Dabei verstehen sich die meisten Prozessfinanzierer nicht als reine Geldgeber. Schon aus Gründen der Risikominimierung und des Risikomanagements sind die als Wirtschaftsunter nehmen handelnden Prozessfinanzierer gehalten, den Verlauf der von ihnen finanzierten Prozesse ständig zu beobachten und gegebenenfalls steuernd einzugreifen, wobei ihnen oft mals weitreichende Rücktrittsrechte zur Seite stehen. Dem Anwalt kann aus der Begleitung durch den Prozessfinanzierer ein Vorteil erwachsen, indem er das prozessuale und materiell rechtliche Know-how des Prozessfinanzierers zum Nutzen seines Mandanten gewinnbringend einsetzt. B. Wirtschaftlicher Hintergrund und Einordnung I. Vorschuss- und Kostentragungspflicht des Mandanten Prozesse kosten Geld. Und wer klagen will, muss (zunächst) zahlen. Insbesondere bei hohen Streitwerten stellt sich für denjenigen, der glaubt einen rechtlich durchsetzbaren Anspruch zu haben, die Frage der Finanzierbarkeit der erforderlichen rechtlichen Schritte zur Durchset zung seiner Ansprüche. Um zu seinem Recht zu gelangen, heißt es zunächst Vorschüsse zu leisten. 1. Die Klagezustellung an den Gegner durch das Gericht erfolgt nur nach vorheriger Einzah lung von drei Gerichtsgebühren (§ 12 Abs. 1 S. 1 GKG, Nr. 1210 KV GKG). Bei einem Streitwert von 100.000 EUR fällt somit ein Gerichtskostenvorschuss in Höhe von 3.387 EUR an. Bei einem Streitwert von 500.000 EUR beträgt der Gerichtskostenvor schuss bereits 11.703 EUR und bei einem Streitwert von 1.000.000 EUR beträgt der Ge richtskostenvorschuss 17.643 EUR. 2. Auch der eigene Anwalt des Anspruchsinhabers wird aus Gründen der wirtschaftlichen Vernunft seine Gebührenforderung zumindest teilweise als Vorschuss einfordern (§ 9 RVG). Rechnet man mit eigenen Anwaltskosten in Höhe von 3,25 Gebühren (1,3-fache Verfahrensgebühr, 1,2-fache Terminsgebühr, 0,75-fache Geschäftsgebühr zzgl. PET-Pau schale und Umsatzsteuer), fallen bei einem Streitwert von 100.000 EUR eigene Rechtsan waltskosten in Höhe von 6.424,51 EUR brutto an. Bei einem Streitwert von 500.000 EUR sind dies 13.710,88 EUR und bei einem Streitwert von 1.000.000 EUR be tragen die eigenen Rechtsanwaltskosten 20.092,26 EUR brutto, dies alles gerechnet allein für die erste Instanz und für einen Kläger und ohne eventuell anfallende Vorschüsse für Sachverständigengutachten oder Zeugenauslagen. 3. Doch mit den anfallenden Vorschüssen allein ist es nicht getan. Durch das Ingangsetzen eines Prozesses entsteht zugleich das Risiko, im Falle des Unterliegens mit den außerge richtlichen Kosten des Beklagten und den – nicht bereits vom Kläger bevorschussten – Gerichtskosten belastet zu werden. Die Höhe dieser Forderungen allein kann bei hohen Streitwerten genügen, um den Anspruchsinhaber wirtschaftlich in die Knie zu zwingen. Zudem stehen gerade in Erbsachen auf der Gegenseite häufig nicht nur ein Beklagter, son dern mehrere Beklagte, diese möglicherweise vertreten durch verschiedene Rechtsanwälte. Das Kostenrisiko des Mandanten potenziert sich dadurch. Anderson/Klessinger 1057 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 15 § 15 Prozessfinanzierung im Erbrecht II. Aufklärungs- und Hinweispflichten des Anwalts 7 Der Anwalt, der seinem Mandanten zur Klage rät, hat diesen auch über das mit der Klage verbundene Gesamtkostenrisiko zu informieren.2 Bereits aus einem grundsätzlichen Dienstleistungsgedanken heraus sollte er darüber hinaus eine umfassende Beratung nicht nur in rechtlicher Hinsicht, sondern immer auch über den Umgang mit diesen zu erwarten den Kosten des Rechtstreits bieten. Im Hinblick auf die Möglichkeit, einen gewerblichen Prozessfinanzierer einzuschalten, wurde in der Literatur3 eine entsprechende Hinweispflicht, verbunden mit haftungsrechtlichen Konsequenzen, schon seit vielen Jahren vertreten. Zwi schenzeitlich ist diese Auffassung obergerichtlich bestätigt geworden. Das OLG Köln hat sich zu dieser Frage geäußert und festgestellt: „Ein Rechtsanwalt ist grundsätzlich verpflichtet, seinen Mandanten auf die Möglichkeiten einer Prozessfinanzierung hinzuweisen.“4 Anders als bei Prozesskostenhilfe (PKH), wo es eines begründeten Anlasses bedarf, besteht die Verpflichtung, den Mandanten auf die Möglichkeiten der Prozessfinanzierung hinzuwei sen, abstrakt und allgemein. Das OLG Köln betont in seiner Entscheidung, dass darüber hinausgehende Informationspflichten, also beispielsweise eine Übersicht über den Markt der Prozessfinanzierer, nicht ohne Weiteres anzunehmen sind, jedenfalls nicht ohne entsprechen de Beauftragung, die gesondert zu vergüten ist. In dem der Entscheidung zugrunde liegenden Fall hatte die beklagte Kanzlei sich zudem um die Einholung eines konkreten Finanzierungs angebots bemüht. Damit sei sie ihren grundsätzlichen Beratungspflichten nachgekommen. Die Einholung mehrerer Angebote sei nicht geschuldet, zumindest nicht ohne gezielten Auf trag. Dabei dürfte es auch so sein, dass der Auftrag zur Gewinnung eines Prozessfinanzierers ein eigenständiges Mandat darstellt.5 Gleichwohl sollte ein mandatierter Anwalt nicht allein aus Haftungsgründen6 das Instrument der Prozessfinanzierung zumindest in groben Zügen kennen. Spätestens, wenn ansonsten der Anspruch mangels finanzieller Mittel überhaupt nicht realisiert werden könnte, sollte er seinen Mandanten ungefragt darüber informieren. Nicht zuletzt geht es dabei auch um das legitime Gebühreninteresse des Anwalts, der die Sache bis zur Prozessreife aufbereitet hat und der die mit der Prozessführung verbundenen Gebühren ansonsten nicht realisieren könnte. III. Prozessfinanzierung im Spannungsfeld der möglichen Finanzierungsalternativen 8 1. Rechtsschutz, Prozesskostenhilfe, Darlehen und anwaltliches Erfolgshonorar. Hat der Mandant nun entweder seine mangelnde finanzielle Leistungsfähigkeit offenbart oder aber – nach Beratung über die voraussichtlichen Kosten des geplanten Rechtsstreits – lehnt er aus Gründen der Risikoaversion eine eigene Finanzierung des Verfahrens ab, ist der Anwalt ge halten, ihn auf andere Wege der Finanzierung des angestrebten Gerichtsverfahrens hinzuwei sen. Doch damit ist noch nichts darüber gesagt, welcher Weg hierfür der geeignetste ist. Ne ben der gewerblichen Prozessfinanzierung ist vor allem an die staatliche Prozesskostenhilfe bzw. an die Aufnahme eines Darlehens bei Banken oder Dritten zu denken. Die weitere Alter native einer Rechtsschutzversicherung ist selbstverständlich immer vom Anwalt abzuklären. Im Bereich des Erbrechtes wird aber für die gerichtliche Auseinandersetzung so gut wie nie Rechtsschutz gegeben sein, da hier der Ausschlusstatbestand des § 3 Abs. 2g ARB 2010 ein 2 Zugehör/Fischer Anwaltshaftung-HdB/Sieg, 3. Aufl. 2011, Rn. 676. 3 Siehe van Bühren AnwBl 2001, 537. 4 OLG Köln Hinweisbeschluss vom 5.11.2018 – 5 U 33/18. 5 So Kuhn/Trappe ZEV 2013, 246 (248) mwN. 6 Vgl. auch NJW-aktuell 24/2019, S. 17. 1058 Anderson/Klessinger © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 B. Wirtschaftlicher Hintergrund und Einordnung 15 9 10 11 greift. Im Folgenden sollen daher die wesentlichen Unterschiede der verbleibenden verschie denen Finanzierungsformen dargestellt werden. 2. Prozessfinanzierung und staatliche Prozesskostenhilfe (PKH). a) Vorteile und Nachteile der PKH für den Mandanten. Der auf der Hand liegende Vorteil der PKH liegt darin, dass der Kläger hier keine Gegenleistung in Form einer Erfolgsbeteiligung zu erbringen hat. Für die Gewährung von PKH verlangt § 114 ZPO hinreichende Aussicht auf Erfolg, die Klage darf darüber hinaus nicht mutwillig erscheinen. Letztlich genügt für die Gewährung von PKH ein schlüssiges Klagevorbringen. Das Ergebnis der Beweisaufnahme darf nur bei Urkun den, nicht aber bei Zeugenaussagen antizipiert werden.7 Eine wesentliche Voraussetzung für die Erlangung einer Prozessfinanzierung bei einem der ge werblichen Anbieter ist die Darlegung überwiegender Erfolgsaussichten der beabsichtigten Klage. Gewerbliche Prozessfinanzierer verstehen sich als Vorfinanzierungsunternehmen und beteiligen sich daher im Regelfall nicht an sogenannten „Spielbank-Fällen“. Überwiegende Erfolgsaussichten werden bejaht, wenn eine Erfolgswahrscheinlichkeit von 60 % oder mehr für die beabsichtigte Klage gegeben ist. Weiter muss dem Prozessfinanzierer vermittelt wer den, dass etwaige titulierte Forderungen gegen den Gegner auch einbringlich sein werden, denn der Finanzierer erhält seine Erlösbeteiligung und die Rückerstattung verauslagter Beträ ge nur dann, wenn effektiv Gelder vom Gegner vereinnahmt werden können. Er trägt also das Bonitätsrisiko. Wenn danach auch Prozesskostenhilfe theoretisch einfacher zu erlangen ist als eine Prozess kostenfinanzierung, so ist zugleich auch zu bedenken, dass die Prozesskostenhilfe die Kosten der gegnerischen Anwälte im Unterliegensfall nicht umfasst. Im Fall des Unterliegens ist der Gebührenanspruch der gegnerischen Prozessvertreter auch der Höhe nach nicht begrenzt. Bei hohen Streitwerten kann sich allein hieraus ein Nachteil für die Finanzierungsalternative Prozesskostenhilfe ergeben. Der Anwalt wird daher seinen Mandanten darauf hinzuweisen haben, dass dieser im Unterliegensfall auch die Kosten der gegnerischen Anwälte voll zu tragen hat, weil die PKH diese Kosten nicht umfasst. b) Nachteile der PKH für den Anwalt. Darüber hinaus hat die staatliche PKH auch nicht zu vernachlässigende Nachteile für den Anwalt. Zum einen sind nach § 49 RVG nF die Gebüh renansprüche des beigeordneten Anwalts gegen seinen Mandanten ab einem Gegenstands wert über 50.000 EUR auf 659 EUR netto je Gebühr gedeckelt. Das soll laut BVerfG auch bei extrem hohem Streitwert verfassungsgemäß sein.8 Dies gilt selbst dann, wenn die Partei nachträglich, insbesondere auch durch den Prozessgewinn, in die Lage versetzt wird, die volle Rechtsanwaltsvergütung aufzubringen. Das bedeutet, dass der Anwalt auch bei einem Streit wert von 1.000.000 EUR nur dieselben Gebühren liquidieren kann wie bei einem Streitwert von 50.000 EUR. Dafür mutet der Gesetzgeber dem Anwalt auch in diesen Fällen das volle Haftungsrisiko zu. Damit bestehen im Bereich der PKH für den Anwalt zwei gravierende Nachteile und dies bei vollem Haftungsrisiko. Der Anwalt, der auch als wirtschaftlich denkender Unternehmer am Rechtsverkehr teilnimmt, kann im Regelfall daher eine Prozessvertretung auf Basis von PKH nicht als wirtschaftlich sinnvoll erachten. Angesichts der erst kürzlich von 30.000 EUR auf 50.000 EUR angehobenen Kappungsgrenze9 dürfte hier auf absehbare Zeit nicht auf eine weitere Verbesserung seitens des Gesetzgebers zu hoffen sein. 7 Thomas/Putzo ZPO § 114 Rn. 4. 8 So BVerfG 31.10.2007 – 1 BvR 574/07, AnwBl 2008, 75. 9 Fassung aufgrund des Gesetzes zur Änderung des Justizkosten- und des Rechtsanwaltsvergütungsrechts und zur Änderung des Gesetzes zur Abmilderung der Folgen der COVID-19-Pandemie im Zivil-, Insolvenz- und Strafverfahrensrecht (Kostenrechtsänderungsgesetz 2021) v. 21.12.2020 (BGBl. 2020 I 3229), in Kraft getre ten am 1.1.2021. Anderson/Klessinger 1059 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 15 § 15 Prozessfinanzierung im Erbrecht 12 13 14 15 Dagegen kann nicht eingewandt werden, im Obsiegensfall würde der Anwalt sein Honorar, berechnet nach der vollen Gebührenhöhe, vom Gegner erhalten (§ 126 Abs. 1 ZPO). Diesen Gebührenanspruch kann der Anwalt nämlich nur dann realisieren, wenn die Gegenpartei im Obsiegensfall freiwillig oder im Wege der Zwangsvollstreckung aus einem stattgebenden Ur teil tatsächlich auch zahlt. Anders ausgedrückt: Der Rechtsanwalt kann seine vollen Gebüh ren daher in den Fällen der PKH nur dann erhalten, wenn er a) den Prozess für seine Partei gewinnt und b) seine Gebühren vom Gegner auch beigetrieben werden können. Damit han delt es sich hierbei um einen gesetzlich geregelten Fall des Erfolgshonorars.10 Wurde eine PKH mit Ratenzahlung bewilligt, so kann der Rechtsanwalt die Differenz zwi schen PKH-Gebühren und Wahlanwaltsgebühren aus der Staatskasse möglicherweise nach § 50 RVG liquidieren, dies aber auch wieder nur, falls die Höhe der Raten dies erlaubt. Die Anzahl der Raten ist auf 48 beschränkt, auch wenn der Rechtsstreit über mehrere Instanzen geführt wurde, vgl. § 115 Abs. 2 ZPO. Bei einer Verbesserung der persönlichen und wirt schaftlichen Verhältnisse der Partei kann auf Antrag gem. § 120 Abs. 4 ZPO auch für den Fall der Realisierung der mit PKH eingeklagten Forderung noch nach Abschluss des Rechts streits eine Änderung des PKH-Bewilligungsbeschlusses erfolgen.11 Hinweis: Der Anwalt, der zunächst versucht, für seinen Mandanten PKH zu erlangen, um im Fall der Ablehnung die Angelegenheit dann doch noch einem Prozessfinanzierer anzutra gen, vergibt möglicherweise durch diese Vorgehensart die Chancen seines Mandanten auf den Abschluss eines Prozessfinanzierungsvertrags. Denn lehnt das Gericht, womöglich auf Beschwerde hin auch noch das Beschwerdegericht, den Antrag auf Gewährung von PKH mangels Erfolgsaussichten ab, so wird sich der Anwalt entsprechend schwertun, einem Finan zierer den Fall als überwiegend erfolgversprechend darzustellen. Schließlich wird der Fall im Regelfall vor demselben Gericht, wenn nicht gar vor derselben Kammer entschieden werden. Gefährlich ist diese Vorgehensweise zudem und vor allem deshalb, weil die Gerichte erfahrungsgemäß im Rahmen der Prüfung der PKH mehr als zurückhaltend verfahren und die Prüfung der rechtlichen Fragen oftmals nicht mit der gebührenden Tiefe vorgenommen wird. Erreicht der Anwalt hingegen die Gewährung von PKH, wird er sich entsprechend schwertun, gegenüber seinem Mandanten die Idee der Prozessfinanzierung ins Spiel zu brin gen. Besser und empfehlenswert ist es hingegen, über ein PKH-Verfahren die Argumente der Gegenseite auszuforschen und auf dieser Grundlage beim Prozessfinanzierer anzufragen. 3. Prozessfinanzierung und Darlehensaufnahme. Auch der Weg über ein Darlehen bietet für den Mandanten den Vorteil, im Erfolgsfall keine Erlösbeteiligung an den gewerblichen Prozessfinanzierer abführen zu müssen. Dem stehen allerdings folgende Nachteile gegenüber: Zunächst wird der Mandant jemanden zu finden haben, der ihm ein Darlehen gewährt. Da oftmals aber der geltend gemachte Anspruch die einzige nennenswerte Vermögensposition beim Anspruchsinhaber ist, wird sich eine Bank oder ein Dritter entsprechend schwer damit tun, eine Kreditvergabe zu bewilligen. Allein das Versprechen, einen Prozess mit hinreichen den Erfolgsaussichten führen zu können, dürfte den meisten Darlehensgebern als Sicherheit nicht ausreichen. Weiter ist das Darlehen unabhängig vom Ausgang des Verfahrens vom Mandanten zurückzuführen, so dass er sich im Unterliegensfall nicht nur den Prozess- und Gerichtskosten, sondern auch den Darlehensrückzahlungsansprüchen seiner Darlehensgeber ausgesetzt sieht. Mit zu berücksichtigen sind ebenfalls noch die im Regelfall auflaufenden Zinsverpflichtungen aus der Darlehenshingabe, da wohl in den seltensten Fällen solche Dar lehen zinsfrei gewährt werden. De facto spielt die Alternative Darlehensaufnahme daher in den meisten tatsächlichen Fällen auch keine Rolle. Allein die im hohen absoluten Bereich liegende Anfragenanzahl bei gewerblichen Prozessfinanzierern spricht dafür, dass die Anzahl derjenigen, die bereit sind, auf das Wagnis Zivilprozess hin ein Darlehen zu gewähren, relativ 10 Henke AnwBl 2008, 134. 11 OLG Hamm FamRZ 1993, 1474; OLG Düsseldorf FamRZ 1995, 1592. 1060 Anderson/Klessinger © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 C. Ablauf einer Prozessfinanzierung 15 16 niedrig anzusetzen ist. Fazit: Als Alternative zur Prozessfinanzierung dürfte eine Darlehens hingabe nur in den wenigsten Fällen in Betracht kommen. 4. Prozessfinanzierung und anwaltliches Erfolgshonorar. Das BVerfG hatte in seiner vielbe achteten Entscheidung vom 12.12.200612 zu § 49b Abs. 2 BRAO dem Gesetzgeber aufgege ben, Regelungen zur Zulässigkeit der Vereinbarung von Erfolgshonoraren im Einzelfall zu treffen. Der Gesetzgeber ist dieser Forderung nachgekommen und hat die Ausnahmen vom Verbot einer Erfolgsvereinbarung in § 49b Abs. 2 S. 1 BRAO in Verbindung mit § 4a RVG aF geregelt. Dort werden Vereinbarungen, durch die eine Vergütung oder ihre Höhe vom Aus gang der Sache oder vom Erfolg der anwaltlichen Tätigkeit abhängig gemacht werden, für unzulässig erklärt, soweit nicht das Rechtsanwaltsvergütungsgesetz etwas anderes bestimmt. Der insoweit in Bezug genommene § 4a RVG aF ließ die Vereinbarung eines erfolgsorientier ten Honorars zu, wenn der Mandant aufgrund seiner wirtschaftlichen Verhältnisse bei ver ständiger Betrachtung ohne die Vereinbarung eines Erfolgshonorars von der Rechtsverfol gung abgehalten würde. Laut Gesetzesbegründung war hierbei auf den einzelnen Rechtsuchenden in seiner individuellen Lebenssituation abzustellen13. Mit dem Gesetz zur Förderung verbrauchergerechter Angebote im Rechtsdienstleistungsmarkt (sog. Legal-Tech- Gesetz), das seit dem 1.10.2021 in Kraft getreten ist, ist es nun für die Zulässigkeit eines Er folgshonorars nicht mehr erforderlich, dass der Mandant aus wirtschaftlichen Gründen von der Verfolgung seines Rechts abgehalten würde. Im Übrigen bleibt es bei der bisherigen Rege lung, dass ein Erfolgshonorar dann zulässig ist, wenn der Mandant ansonsten sein Recht nicht verfolgen würde, vgl. § 4a RVG nF.14 Damit wird das Verbot erfolgsorientierter Hono rare teilweise aufgeweicht, allerdings nicht in der Weise, dass das Institut der Prozessfinanzie rung durch gewerbliche Prozessfinanzierer dadurch hinfällig werden würde. Dem Rechtsan walt ist es (weiterhin) verboten, die Gerichtskosten und/oder die Kosten der Beklagten im Unterliegensfall zu tragen. So lautet § 49b Abs. 2 S. 2 BRAO: „Vereinbarungen, durch die der Rechtsanwalt sich verpflichtet, Gerichtskosten, Verwaltungskosten oder Kosten anderer Be teiligter zu tragen, sind unzulässig.“ Die gewerbliche Prozessfinanzierung übernimmt dagegen auch diese Kosten und bietet dem Mandanten damit deutlich mehr finanzielle Absicherung. Die durch die geschilderte Gesetzeslage eingetretene Lockerung des Verbots von Erfolgshono raren bietet für den Anwalt und seinen Mandanten Chancen im Hinblick auf eine Erlangung von Prozessfinanzierung zu vergünstigten Konditionen. Der Anwalt kann mit seinem Man danten hinsichtlich der eigenen Vergütungsansprüche ein Erfolgshonorar vereinbaren. Für den Prozessfinanzierer sinkt damit das mit der Finanzierung übernommene Risiko, so dass sich Verhandlungsspielraum hinsichtlich der Höhe der Erfolgsbeteiligung ergibt. Sinkt aber das vom Finanzierer zu übernehmende Risiko, wird die Bereitschaft des Finanzierers steigen, auch schwieriger gelagerte Fälle zu übernehmen. Schließlich werden bei sinkenden Erlösbetei ligungen des Finanzierers erfahrungsgemäß auch mehr Mandanten bereit sein, sich für eine Prozessfinanzierung zu entscheiden. C. Ablauf einer Prozessfinanzierung I. Von der Finanzierungsanfrage bis zum Vertragsschluss Der Ablauf bis zum Zustandekommen einer Prozessfinanzierung lässt sich grob in vier Schrit te unterteilen. 17 12 BVerfG NJW 2007, 979–986 = BVerfGE 117, 163–202. 13 Vgl. hierzu B. Meyer DRiZ 2008, 199. 14 Ferner ist Anwälten nun das Arbeiten zu einem Erfolgshonorar in zwei Fällen erlaubt: bei Gegenstandswer ten bis zu 2.000 EUR, soweit eine pfändbare Geldforderung geltend gemacht und für den Erfolgsfall ein angemessener Zuschlag auf die gesetzliche Vergütung vereinbart wird, § 4a Abs. 2 RVG nF (No-win-no-fee- Prinzip), sowie bei außergerichtlicher Inkassodienstleistung, im Mahn- oder Zwangsvollstreckungsverfah ren unabhängig vom Gegenstandswert, § 4a Abs. 1 S.- 1 Nr. 2 RVG nF. Anderson/Klessinger 1061 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
15 18 19 20 21 https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 § 15 Prozessfinanzierung im Erbrecht 1. Erste Kontaktaufnahme. Vor Einreichung einer schriftlichen Finanzierungsanfrage erfolgt sinnvollerweise eine erste Kontaktaufnahme, am besten per Telefon. Erfahrungsgemäß lässt sich ohne großen Arbeitsaufwand in einem kurzen Telefonat klären, ob ein Fall generell zur Finanzierung durch einen gewerblichen Prozessfinanzierer geeignet ist oder nicht. Der Anwalt erspart sich so überflüssige Schreibarbeit und die damit verbundenen Sach- und Personalkosten. Darüber hinaus stellt er einen ersten persönlichen Kontakt zu dem für seinen Fall zuständigen Sachbearbeiter her, mit dem er in der Folge, wenn eine Finanzierung weiter in Betracht kommt, zusammenarbeiten wird. Ist die Frage der generellen Finanzierbarkeit der angefragten Angelegenheit geklärt und selbige bejaht, wird in dem Gespräch sogleich auch abgeklärt werden können, welche konkreten Unterlagen der Prozessfinanzierer zur weiteren Prüfung benötigt. In der Regel wird der Prozessfinanzierer auf der Übersendung eines Klageentwurfes bestehen, um die Erfolgsaussichten der beabsichtigten Klage rechtlich einschätzen zu können. Da es aus taktischen Erwägungen heraus oftmals nicht sinnvoll sein wird, die Einwendungen der Ge genseite bereits im Klageentwurf darzustellen, benötigt der Prozessfinanzierer darüber hinaus auch eine Aussage des Anwalts zu den möglichen Einwendungen der Gegenseite und optima lerweise dazu eine Darlegung der Strategie und Beweismöglichkeiten, wie diesen Einwendun gen der Gegenseite im Prozess erfolgreich begegnet werden kann. Darüber hinaus wird der Prozessfinanzierer im Regelfall auf einer Übersendung etwaiger vorhandener vorprozessualer Korrespondenz mit der Gegenseite bestehen. Wichtig ist, dass der Prozessfinanzierer in die Lage versetzt wird, sich ein umfassendes Bild zu machen – sowohl von den Chancen, des Falls, als auch von dessen Schwächen. Er muss den Fall verstehen und eine realistische Risikoeinschätzung vornehmen können. Erforderliche Unterlagen für eine Finanzierungsanfrage: Zwingend erforderlich: n persönliche Einschätzung der Chancen und Risiken des Falls n Klageentwurf mit den wesentlichen Anlagen oder n rechtsanwaltliches Gutachten zu den Chancen und Risiken eines Prozesses oder n außergerichtliches Anspruchsschreiben Außerdem hilfreich: n weitere (vorprozessuale) Dokumente, die zum Verständnis und zur Bewertung des An spruchs notwendig oder nützlich sind n Mitteilung des aktuellen Verfahrensstands n Information über Verjährungseintritt oder sonstige Fristen n vermutete oder bekannte Einwendungen der Gegenseite n Angaben zur Bonität des Gegners (sofern bekannt) Soweit die Bonität des/der Beklagten nicht offensichtlich ist, wird der Prozessfinanzierer insoweit entsprechende Darlegungen erwarten. Der Nachweis der Bonität bei erbrechtlichen Fällen wird dabei häufig dadurch erleichtert, dass sich die Parteien um einen zumindest im groben Umfang bekannten Nachlass streiten. Zudem sind den Parteien aufgrund der zumeist persönlichen Nähe die Vermögensverhältnisse der jeweiligen Gegenseite genauer bekannt als in anderen Rechtsgebieten, wo diese soziale Nähebeziehung fehlt. Liegt Grundvermögen vor, kann die Bonität der Gegenseite dem Prozessfinanzierer durch Übersendung von unbeglau bigten vollständigen Grundbuchauszügen dokumentiert werden.15 2. Prüfung durch den Prozessfinanzierer. Nach Übermittlung des vorgenannten Materials wird der Prozessfinanzierer den Fall nach seinen internen Risikokriterien daraufhin überprü 15 Erfahrungsgemäß wird ein berechtigtes Interesse zur Einsicht von den Grundbuchämtern kaum je verneint, vgl. hierzu auch KG ZEV 2004, 338 = MDR 2004, 943 zum Einsichtsrecht des Pflichtteilsberechtigten auch hinsichtlich ergänzungspflichtiger Schenkungen. 1062 Anderson/Klessinger © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 C. Ablauf einer Prozessfinanzierung 15 fen, ob dieser zur Finanzierung übernommen werden kann. Bei den meisten Unternehmen gibt es für die besonders relevanten Rechtsgebiete wie das Erbrecht „Spezialzuständigkeiten“ bei den die Fälle prüfenden Inhouse-Anwälten. Der jeweilige Kollege sieht sich den Fall jedoch nicht nur unter juristischen Gesichtspunkten an, sondern auch aus dem speziellen Blickwinkel eines Finanzierers, der in dieser Phase wie ein Investor handelt und eine Risiko analyse vornimmt. Je nachdem wie umfangreich, komplex und schwierig die Angelegenheit ist, und abhängig davon, wie gut und sorgfältig die Anfrage aufbereitet ist, fordert der Prozessfinanzierer noch weitere Dokumente und Informationen an, stellt Nachfragen oder erörtert einzelne Punkte des Falls mit dem Prozessbevollmächtigten. Dabei wird der Prozess finanzierer im Regelfall mit dem Anwalt korrespondieren, zum einen, um so das Verfahren professionell und effektiv betreiben zu können, und zum anderen, um den Vorwurf des Verstoßes gegen das Rechtsdienstleistungsgesetz (RDG) zu vermeiden. Hinweis: Manche Anwälte tendieren dazu, ihren Mandanten, aus welchen Gründen auch immer, die Anfrage beim Finanzierer zu übertragen. Das ist aus vorgenannten Gründen ein zum Scheitern verurteilter Versuch. Der Anwalt sollte im Gegenteil möglichst früh den vertrauensvollen Kontakt zum Finanzierer suchen, um dessen Einschätzung des Falls und den zuständigen Sachbearbeiter kennen zu lernen, mit dem er im Fall einer Finanzierung ohnehin eng zusammenarbeiten wird. Hinzu kommt, dass Anspruchsinhaber sich oftmals schwertun, ihr Anliegen juristisch korrekt vorzutragen und für Rückfragen ohnehin der Prozessbevoll mächtigte kontaktiert werden muss. Die Dauer der Prüfung einer Finanzierungsanfrage variiert dementsprechend. Eine erste Rückmeldung erfolgt meist innerhalb weniger Tage, die finale Finanzierungsentscheidung kann auch einige Wochen betragen. Je nach Finanzierer wird über den Fall intern einzeln, im Team, einstimmig oder per Mehrheitsbeschluss entschieden oder aber es werden externe Gutachter beauftragt. 3. Vertragsangebot. Lassen sich die aufgeworfenen Fragen zur Zufriedenheit des Prozessfi nanzierers lösen, so wird dieser dem anfragenden Anwalt die Vertragsunterlagen übermitteln. In der Regel sind diese vom Prozessfinanzierer nicht unterzeichnet, sondern werden dem Anwalt zur Weitergabe an seinen Mandanten übersandt, damit dieser dem Prozessfinanzierer das Angebot auf Abschluss eines Prozessfinanzierungsvertrags unterbreiten kann. Gehen die unterzeichneten Vertragsunterlagen beim Prozessfinanzierer dann ein, kann dieser binnen einer Bindungsfrist (von idR drei Wochen) entscheiden, ob er das Angebot des Anspruchsin habers annimmt oder nicht. Kommt es am Ende einer ausführlichen Prüfung hingegen doch nicht zu einer Finanzierungs zusage, wird dies meist vorab telefonisch besprochen und jedenfalls schriftlich begründet. Doch auch diese – vordergründig negative – Entscheidung ist hilfreich, stellt sie doch eine kostenlose, neutrale zweite Rechtsmeinung dar, die ggf. eigene Zweifel bestätigt oder auf weitere Aspekte hinweist, die für die Entscheidung über die Anspruchsdurchsetzung wichtig sein können. 4. Vertragsabschluss. Die vorgenannte Bindungsfrist wird der Prozessfinanzierer zu einer abschließenden, vertiefteren Prüfung des Falls auf seine Finanzierbarkeit hin und hinsichtlich der Bonität des Gegners nutzen. Oftmals werden erst in dieser Phase kostenaufwendige exter ne und interne Gutachten erstellt. Dadurch vermeidet der Prozessfinanzierer das Entstehen hoher Prüfungskosten, solange er nicht durch ein bindendes Angebot des Anspruchsinhabers gesichert ist. Auch wird dadurch vermieden, dass der Anspruchsinhaber sich einen etwaigen Erkenntnisgewinn aus der vorgenommenen juristischen Sachprüfung allein zunutze macht, indem er sich entschließt, den Prozess nun doch auf eigenes Risiko zu finanzieren, ohne den Finanzierer am Prozesserfolg beteiligen zu müssen. Einem solchen Verhalten des Anspruchs inhabers wird durch das bindende Angebot vorgebeugt. 22 23 24 Anderson/Klessinger 1063 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 15 § 15 Prozessfinanzierung im Erbrecht Nach Unterschrift durch den Finanzierer liegt das gesamte Kostenrisiko des Verfahrens bei ihm. 25 II. Weitere Zusammenarbeit nach Zustandekommen der Finanzierung 1. Regelmäßige Information des Finanzierers. Nach Abschluss des Finanzierungsvertrags wird der Prozess sodann eingeleitet oder fortgeführt – je nachdem, in welchem Stadium die Anfrage gestellt wurde. Es findet hierbei ein regelmäßiger Informationsaustausch zwischen Anwalt und Finanzierer statt. Zwar besteht zwischen beiden keine direkte Vertragsbeziehung, jedoch beauftragt der Mandant seinen Anwalt, den Prozessfinanzierer umfassend und zeitnah über alle anspruchsrelevanten Vorgänge zu informieren. Diese erfolgt durch Übermittlung der Abschriften sämtlicher Schriftsätze der Gegenseite sowie der gerichtlichen Verfügungen. Einige Prozessfinanzierer entsenden bei höheren Streitwerten auch ihre Mitarbeiter als Zuhö rer zu den anberaumten mündlichen Verhandlungen. Aufgrund der im Prozessfinanzierungs vertrag verankerten Informationspflicht und entsprechender Entbindung von der Schweige pflicht (konkludent durch die Beauftragung mit der Finanzierungsanfrage) können Anwalt und Prozessfinanzierer ganz nach Bedarf miteinander kommunizieren. Der Prozessfinanzierer ist Mitglied des Teams: Schriftsätze werden grundsätzlich gemeinsam abgestimmt und insbe sondere prozessuale Entscheidungen über den finanzierten Anspruch, wie Klageerweiterung/- rücknahme oder ein Vergleichsabschluss, werden von nun an gemeinschaftlich getroffen. Der Anwalt nimmt hierbei für seinen Mandanten regelmäßig wichtige Pflichten aus dem Prozessfinanzierungsvertrag wahr. Fachlichen Input liefert der Prozessfinanzierer also nicht nur bei der Entscheidung über die Finanzierungsanfrage, sondern während des gesamten Verfahrens, wobei der prozessbevoll mächtigte Anwalt seinem Mandanten aus dem Anwaltsvertrag verpflichtet ist und damit „Herr des Verfahrens“ bleibt. Übersicht: Die Vertragsbeziehungen 26 2. Strategische und situative Kooperation. Die einem Zivilprozess eigene Dynamik der Ent wicklung des Prozessgeschehens wird oftmals ein strategisches Handeln der Prozessbeteilig ten erforderlich machen. Der Prozessfinanzierer wird sich an prozesstaktischen Überlegungen beteiligen und gemeinsam mit dem Anwalt die Strategie im weiteren Verlauf des Prozesses überprüfen und möglicherweise anpassen. Neben diesem mehr langfristig angelegten Aspekt der Zusammenarbeit kann aber, gerade in der Situation der mündlichen Verhandlung, sofor tiges Handeln erforderlich sein. Der Anwalt wird daher die Vorbereitung der mündlichen Verhandlung mit dem Prozessfinanzierer eng abstimmen. Für den Fall der Fälle sollte der An 1064 Anderson/Klessinger © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.
https://www.nomos-shop.de/isbn/978-3-7560-0273-3 C. Ablauf einer Prozessfinanzierung 15 walt sicherstellen, dass ihm auch während der mündlichen Verhandlung ein Ansprechpartner beim Finanzierer (telefonisch) zur Verfügung steht, so dass beispielsweise auf Vergleichsvor schläge oder richterliche Hinweise nach § 139 ZPO umgehend in Abstimmung mit dem Pro zessfinanzierer reagiert werden kann. 3. Vorgehen bei Vergleichsangeboten. Grundsätzlich ist für den Abschluss eines Vergleichs die Zustimmung des Prozessfinanzierers erforderlich. Gleichwohl kann der Anspruchsinhaber ein Vergleichsangebot auch entgegen der Empfehlung seines Prozessfinanziers annehmen oder ablehnen. Empfiehlt der Finanzierer beispielsweise den Abschluss eines Vergleichs, weil er ihn unter Berücksichtigung der Sach- und Rechtslage für angemessen hält, ist der Mandant hierdurch in seiner Entscheidung nicht gebunden. Dem Finanzierer steht in diesem Fall jedoch das Recht zu, den Prozessfinanzierungsvertrag zu kündigen und sich so stellen zu lassen, wie er bei Abschluss des empfohlenen Vergleiches stehen würde, dh es erfolgt ein fik tiver Vergleichsabschluss mit entsprechender Abrechnung und Auszahlung des Finanzierers. Der Anspruchsinhaber führt sodann den Rechtsstreit ohne den Prozessfinanzierer fort. Dies muss der Anwalt bei seinen Empfehlungen gegenüber seinem Mandanten bei Erwägungen zu einem Vergleich beachten. In der Praxis erfolgt hier eine enge Abstimmung zwischen Finanzierer, Anwalt und Anspruchsinhaber im Vorfeld der mündlichen (oder außergerichtli chen) Verhandlung, so dass intern bereits verschiedene Vergleichsszenarien erörtert werden konnten, teils unter Heranziehung informatorischer Abrechnungen, aus denen der Mandant ersehen kann, wie hoch sein Anteil nach Abzug von Kosten und Erlösbeteiligung jeweils wäre. 4. Rolle und Aufgaben des Anwalts. Der Anwalt ist erste Kontaktperson und Mittler für seinen Mandanten. Er fungiert als zentrale Verbindung zum Prozessfinanzierer und tauscht sich regelmäßig mit diesem aus. Zudem werden alle anfallenden Kosten und Vorschüsse direkt an den Rechtsanwalt gezahlt, damit dieser sie weiterleiten kann. Vor Vertragsschluss: n Einreichen der Finanzierungsanfrage für den Mandanten n Erstellung eines Klageentwurfs und Übersendung aller wesentlichen Dokumente n Weitergabe aller relevanten Informationen Nach Vertragsschluss: n zeitnahe Übersendung – der eigenen Schriftsätze (vor Einreichung bei Gericht) – der Schriftsätze der Gegenseite – der Verfügungen, Hinweise und Entscheidungen des Gerichts – der Terminsladungen, Protokolle und Gutachten – von Informationen über die Bonität des Anspruchsgegners n Abstimmung aller verfahrenswesentlichen Entscheidungen n Auskehr des Erlöses an Mandanten und Prozessfinanzierer Für diese Tätigkeit erhält der Rechtsanwalt üblicherweise eine zusätzliche 1,0-Gebühr nach RVG aus dem finanzierten Streitwert – und zwar unabhängig vom Erfolg. Diese sog. „ProFi- Gebühr“ (→ Rn. 41) wird am Ende der ersten finanzierten Instanz gezahlt. Je nach Finanzie rer wird der Streitwert hierfür gekappt (üblicherweise bei 1 Mio. EUR). 5. Abrechnung nach Verfahrensbeendigung. Nach Beendigung des finanzierten Verfahrens durch Urteil oder Vergleich, im Einzelfall auch Klagerücknahme, erfolgt die Abrechnung zwischen Prozessfinanzierer und Anspruchsinhaber. Auch hier erfolgt die Kommunikation sowie der Zahlungsfluss über den sachbearbeitenden Anwalt und dessen Kanzleikonto. Dabei fungiert der Anwalt des Anspruchsinhabers zumeist als Zahlstelle, der sämtliche Zahlungen abwickelt. Im Fall des Unterliegens verbleiben sämtliche Kosten beim Prozessfinanzierer. Der Prozessfinanzierer wird daher noch offene Rechnungen des klägerischen Anwalts und nachgeforderte Gerichtskosten zu begleichen haben. Die für den Gegner festgesetzten Kosten Anderson/Klessinger 1065 27 28 29 © NOMOS Verlagsgesellschaft. Alle Rechte vorbehalten.